Wwft-boeten

Wanneer de toezichthouder (BFT/AFM/KSA/DNB/Bureau Toezicht Wwft) constateert dat de Wwft niet naar behoren is nageleefd, kan hij overgaan tot het opleggen van een bestuurlijke boete, een aanwijzing of een last onder dwangsom. Het kan ook blijven bij een schriftelijke waarschuwing, een normoverdragend of een pre-tuchtrechtelijk gesprek.

De financiële impact van een bestuurlijke boete kan immens zijn. Sommige toezichthouders – zoals het BFT – werken met zogenoemde omzetgerelateerde boetes die variëren van 1 tot 5% van de omzet van de instelling, afhankelijk van de ernst van de overtreding en de mate van verwijtbaarheid. De omzet – en dus niet de winst – van een organisatie is dus bepalend voor de hoogte van de boete.

Vierhoff Advocaten heeft ruime ervaring in het voeren van procedures tegen besluiten van de toezichthouder. Wij toetsen de rechtmatigheid van het onderzoek, de inhoudelijke onderbouwing van de boete en de naleving van procedurele vereisten. Wij ondersteunen cliënten bij het indienen van zienswijzen tegen een voorgenomen besluit, voeren bezwaarprocedures en staan cliënten bij in beroep.